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又有营业部老总被罚!80后炒股700万亏11万被罚16万

2018-10-02 13:17来源:80后整理网友评论0

又有营业部老总被罚!80后"炒股"1700万,亏11万,还用了老婆老爸账户

中国基金报记者 林雪

证券公司人员私下接受客户委托、借用他人账户炒股,都是监管明令禁止的,但一些从业人员仍然顶风作案。近期,安徽证监局公布了一份行政处罚决定书,财达证券某营业部、80后的总经理,不仅私下操作10个客户账户,还借用老婆、父亲的账户炒股,资金量达到1700万左右,但他并没有盈利,还亏了11万。证监局对其处以16万的罚款。

营业部总经理操作十几个账户

利用1700万资金炒股亏11万

根据《中国证券业执业证书》显示,独轶不晚于2009年9月4日取得证券从业资格。2013年10月28日至2017年11月29日,他担任财达证券合肥潜山路营业部总经理。

经安徽证监局查明,在任职期间,独轶一方面私下接受客户委托买证券。

自2015年起,他多次私下接受相关客户委托,操作"张某"、"韩某"、"许某"、"徐某"、"长安某元"、"杨某兵"、"吴某月"、"金某春"等10个账户,进行证券交易,但是他本人并没有获得收益。

另一方面他还涉嫌借用他人账户从事股票交易。

独轶在任职期间,利用配偶尹某证券账户、父亲独某证券账户(普通账户、融资融券账户)从事股票交易。经证监局查明,上述证券账户的资金来源和去向主要指向独轶。

但是,证监局发现,独轶的这些账户共累计买入1,041,450股,买入金额17,079,286元,累计出1,041,450股,出金额16,988,592.9元,扣除佣金税费后,亏损115,492.19元。也是说,他利用1700万左右资金炒股,最后还亏了11万。

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